FINRA SIE 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
トピック 2	Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.
トピック 3	Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
トピック 4	Understanding Products and Their Risks: This section of the exam measures the skills of Investment Analysts and examines different financial products and associated risks. Candidates must understand equity securities, including common stock, as well as debt instruments such as Treasury securities and mortgage-backed securities.
トピック 5	Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.

参照：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題：

問題 #1
An investment company product that is actively managed and continuously offered is a description of which of the following products?

A. Closed-end fund
B. Variable annuity
C. Unit investment trust (UIT)
D. Open-end fund

問題 #2
Which of the following is the primary risk of using asset allocation models without periodic rebalancing?

A. Interest rate risk
B. Marketability
C. Overweighting
D. Inflation

問題 #3
A bond Is callable at $1,010 and matures In 10 years at $1,000. It has a coupon of 5.00% and is trading at
$950. What Is the yield to maturity (YTM}?

A. 4.95%
B. 4.50%
C. 5.00%
D. 5.66%

問題 #4
Which of the following responses describes an example of insider trading?

A. An attorney who trades based on information that he obtains in connection with providing services to a corporation
B. A sales trader who violates firm policy by selling securities without receiving approval
C. A proprietary trader who trades in a security after an earnings announcement
D. A company insider who sells their stock in the company on a predefined schedule

問題 #5
An investor needs to liquidate stock today because he needs the cash. Which of the following order types must the investor place to ensure that the trade will be executed today?

A. Stop order
B. Market order
C. Limit order
D. Stop limit order

解説：

問題 #1
正解： D

問題 #2
正解： C

問題 #3
正解： D

問題 #4
正解： A

問題 #5
正解： B