Series_63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題:

1. Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state.
Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a
"state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put
some of her cards in their waiting rooms. Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities
Act by distributing her business cards?

A) Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives
notification of the acceptance of her application by the state Administrator.
B) No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to
clients yet.
C) No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated
any provisions of the Uniform Securities Act.
D) No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.

2. Although an Administrator has broad powers, he or she cannot:

A) issue subpoenas involving compulsory attendance.
B) deliver a judicial injunction.
C) formulate rules and orders.
D) gather evidence.

3. Which of the following statements is false?

A) A state cannot require a higher minimum net capital for broker-dealers than the amount specified by
the Securities Exchange Act of 1934.
B) The minimum net capital requirement for investment advisers that take custody of their clients' assets
is higher than the net capital requirement for advisers who do not take custody of the assets.
C) A state cannot require a higher minimum net capital for investment advisers than the amount specified
by the Investment Advisers Act of 1940.
D) None of the above statements is false; all are true statements.

4. Once a broker-dealer has applied for and been granted state registration, the registration remains valid

A) until December 31st.
B) for twelve months.
C) for three years.
D) for five years.

5. In which of the following cases is an investment adviser allowed to be compensated with a share of the
capital gains of the client's portfolio?
I. The client is a mutual fund.
II. The client is a credit union.
III. The client is a private client whose minimum net worth is $1 million or more.
IV. The client is a private client who has at least $750,000 invested through the investment adviser.

A) I and II only
B) I, II, and III only
C) none of the above. An investment adviser is never allowed to share in the capital gains earned on
D) I, II, and IV only

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