Series63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Series63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：

問題 #1

n No: 85
Which of the following is not in itself a reason for the Administrator to deny, suspend, or revoke the license of a person?

A. Some of the information supplied on the registration application was found to be false.
B. The applicant has never before worked in the securities industry although he has received the requisite training.
C. The person has been convicted of check kiting within the past ten years.
D. The person is a broker-dealer whose agents have repeatedly been accused of churning and burning, according to written client complaints.

問題 #2

Which of the following laws deals with identity theft protection?

A. Regulation S-P
B. the Bank Secrecy Act (BSA)
C. ERISA
D. the USA Patriot Act

問題 #3

A margin transaction refers to a transaction

A. that is illegal under the guidelines of the Uniform Securities Act.
B. in which the client borrows some of the money that he is investing.
C. Both A and C are true statements.
D. in which a registered agent makes trades on a customer's account without that customer's knowledge.

問題 #4

uestion No: 124
Jack and Jill are a newly married couple in their mid-20s. They are determined to retire by the time they are 50 and have arranged a meeting with a representative of Professional Investment Advisers to structure a financial plan that will allow them to achieve this goal.
The representative, Mr. Hill, advises them to invest at least 60% of their money in bond funds to minimize the risk of loss on the way to their goal. Mr. Hill has

A. committed fraud in indicating that bonds are less risky than stocks.
B. has committed fraud in promoting their delusion that they can possibly expect to retire by the time they turn 50, regardless of their investment strategy.
C. made an unsuitable recommendation for these clients and is subject to license suspension or revocation.
D. advised Jack and Jill well with a conservative allocation of their money to preserve principal.

問題 #5

You are an investment adviser representative. Your client, Mr. I. M. Pulse, calls you with what he thinks is exciting news. He just passed a restaurant and saw Microsoft's Bill Gates having lunch with a local entrepreneur who owns a small firm in the computer software industry that trades on the OTC pink sheets. He is sure that this means Microsoft is negotiating a purchase of the smaller company and instructs you to take the cash balance in his account and buy shares of the local company. You should

A. advise Mr. Pulse that he may be jumping the gun, but place the order if he insists.
B. call your supervisor and alert him immediately of Mr. Pulse's attempt to have you place an illegal order on his behalf in case Mr. Pulse decides to place the order elsewhere.
C. tell Mr. I.M. Pulse that this would be an illegal insider trade and that you are unable to fulfill his request.
D. do both A and B.

解説：