Series63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Series63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：

問題 #1

Trevor is currently a registered agent in the state of Connecticut where he has been employed by Connect & Company, a broker-dealer that is registered in Connecticut and has subsidiary operations in Massachusetts, New Jersey, and New York. Trevor has moved to Massachusetts and is now associated with one of Connect's subsidiaries, a broker-dealer registered in the state. Trevor has applied to the Administrator of Massachusetts for registration as an agent.
Can Trevor execute purchases and sales for clients while his registration is still pending?

A. It depends. Trevor can execute some purchases and sales, but only for clients that he already had who may have recently relocated to Massachusetts and only for sixty days while his registration is pending.
B. No. Until he is informed by the Administrator of Massachusetts that his application has been accepted, Trevor may not affect any securities transactions in Massachusetts.
C. Yes. Trevor can execute trades for new clients he solicits, but only for sixty days while his registration is pending.
D. Yes. Because Trevor is a registered agent in another state and is affiliated with a broker-dealer that is registered in the state of Massachusetts, he is not restricted from executing trades.

問題 #2

You have passed the necessary exams (congratulations!) and are applying for registration as a securities agent.
It is already the end of September. Therefore, you must pay

A. the full annual fee, and your license will expire on December 31st this year.
B. the full annual fee, and your license will expire on September 30th next year.
C. the full annual fee, and your license will expire on December 31st next year.
D. one-fourth of the annual fee required since only one quarter of the year remains.

問題 #3

Jack is employed by NewCorp, which is engaging in an initial public offering (IPO). Jack will need to register as a sales representative if he:

A. represents NewCorp in any transactions with financial institutions.
B. participates in the selling of the new stock to individual investors.
C. engages in transactions with the underwriters of the IPO for the purpose of taking the firm public.
D. Jack will need to register as a sales representative if he performs any one of the above activities.

問題 #4

An arrangement wherein a terminally ill person sells a second party his life insurance policy at a discount from its face value, giving the buyer the right to the policy's face value when the seller dies is called a:

A. life straddle.
B. death warrant.
C. viatical settlement.
D. deceased option.

問題 #5

o: 52
Which of the following statements regarding "registration by qualification" is true?

A. Registration by qualification refers to the fact that certain categories of securities are exempt from state registration requirements.
B. Registration by qualification is the preferred method used by issuers since it requires the least amount of paperwork.
C. Registration by qualification refers to the fact that the highest quality bonds, i.e., those with a AAA rating, are exempt from registration with the state.
D. In its simplest form, registration by qualification requires the issuer to supply voluminous amounts of information about both the firm and its directors, officers, and major shareholders.

解説：